香港虛擬資產(chǎn)交易各項(xiàng)準(zhǔn)備工作基本就緒。6月1日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(香港證監(jiān)會(huì))將開(kāi)始接受虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)申請(qǐng)。

【資料圖】

根據(jù)5月23日香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《有關(guān)適用于獲證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者的建議監(jiān)管規(guī)定的咨詢總結(jié)》(《總結(jié)》)，零售投資者將獲準(zhǔn)在持牌平臺(tái)上參與虛擬資產(chǎn)的交易。

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁梁鳳儀女士表示：“提供清晰的監(jiān)管期望方能促進(jìn)負(fù)責(zé)任的發(fā)展。香港全面的虛擬資產(chǎn)監(jiān)管框架依循‘相同業(yè)務(wù)、相同風(fēng)險(xiǎn)、相同規(guī)則’的原則，旨在提供妥善的投資者保障并管控主要風(fēng)險(xiǎn)，從而推動(dòng)業(yè)界可持續(xù)地發(fā)展和支持創(chuàng)新。＂

容許零售投資者使用

持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)

香港證監(jiān)會(huì)在《總結(jié)》表示：“香港證監(jiān)會(huì)注意到，回應(yīng)者對(duì)容許持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)向零售投資者提供服務(wù)表示大力支持。香港證監(jiān)會(huì)將落實(shí)有關(guān)容許持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)向零售投資者提供服務(wù)的建議?！?/p>

《總結(jié)》同時(shí)表示，正如咨詢文件所解釋，香港證監(jiān)會(huì)贊同持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)在向零售投資者提供交易服務(wù)前，應(yīng)遵從一系列涵蓋與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系、管治、披露以及代幣盡職審查和納入的妥善投資者保障措施。

《總結(jié)》指出，香港證監(jiān)會(huì)亦認(rèn)同零售投資者必須了解虛擬資產(chǎn)投資所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。在作出任何類型的投資決定前，投資者應(yīng)了解相關(guān)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，并做好接受損失的準(zhǔn)備。香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)某持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)納入某虛擬資產(chǎn)以供零售買(mǎi)賣，并非推薦或認(rèn)可該虛擬資產(chǎn)，亦非對(duì)該虛擬資產(chǎn)的商業(yè)可取之處或表現(xiàn)作出保證。香港證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)與投資者及理財(cái)教育委員會(huì)針對(duì)投資者進(jìn)行有關(guān)虛擬資產(chǎn)及其交易各方面的教育工作。

香港證監(jiān)會(huì)已對(duì)《虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)指引》中的披露責(zé)任作出進(jìn)一步微調(diào)，規(guī)定平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者應(yīng)采取一切合理步驟，以確保所披露有關(guān)特定產(chǎn)品的數(shù)據(jù)并非虛假、偏頗、具誤導(dǎo)性或具欺騙性。香港證監(jiān)會(huì)亦已根據(jù)部分響應(yīng)者提出的建議，對(duì)須予披露的資料列表作出修訂。

香港證監(jiān)會(huì)于2023年2月20日發(fā)表《有關(guān)適用于獲證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者的建議監(jiān)管規(guī)定的咨詢文件》。咨詢期已于2023年3月31日結(jié)束。有關(guān)建議監(jiān)管規(guī)定涵蓋穩(wěn)妥保管資產(chǎn)、認(rèn)識(shí)你的客戶的程序、打擊洗錢(qián)／恐怖分子資金籌集、避免利益沖突、納入虛擬資產(chǎn)以供買(mǎi)賣的準(zhǔn)則、預(yù)防市場(chǎng)操縱及違規(guī)活動(dòng)、會(huì)計(jì)及審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理，以及網(wǎng)絡(luò)保安。

據(jù)悉香港證監(jiān)會(huì)于咨詢期內(nèi)接獲152份意見(jiàn)書(shū)，來(lái)自業(yè)界和專業(yè)組織、專業(yè)及咨詢公司、市場(chǎng)參與者、持牌法團(tuán)、個(gè)人及其他持份者。響應(yīng)者普遍歡迎有關(guān)建議規(guī)定，同時(shí)有多名響應(yīng)者要求香港證監(jiān)會(huì)作出厘清。香港證監(jiān)會(huì)考慮了廣泛的意見(jiàn)及提議后，已修改或厘清部分建議規(guī)定。

絕大多數(shù)響應(yīng)者同意香港證監(jiān)會(huì)有關(guān)容許持牌交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者向零售投資者提供服務(wù)的建議。香港證監(jiān)會(huì)將實(shí)施一系列妥善的措施來(lái)保障該等投資者，包括在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的過(guò)程中確保合適性、良好管治、加強(qiáng)的代幣盡職審查、納入準(zhǔn)則及披露。

《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者的指引》

6月1日生效

香港證監(jiān)會(huì)將就新監(jiān)管規(guī)定提供額外指引、其他實(shí)施細(xì)節(jié)(包括牌照申請(qǐng)程序)，以及過(guò)渡安排的詳情。

據(jù)悉，《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者的指引》將于2023年6月1日生效。該指引訂明多項(xiàng)適用于持牌交易平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，其中包括穩(wěn)妥保管資產(chǎn)、分隔客戶資產(chǎn)、避免利益沖突及網(wǎng)絡(luò)保安。

香港證監(jiān)會(huì)將于2023年5月25日在憲報(bào)刊登《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者的指引》、《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集指引(適用于持牌法團(tuán)及獲香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商)》、《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)出適用于持牌法團(tuán)及獲香港證監(jiān)會(huì)發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商的有聯(lián)系實(shí)體的防止洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的指引》及《香港證監(jiān)會(huì)紀(jì)律處分罰款指引》。

6月1日開(kāi)始接受

虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者申領(lǐng)牌照

2023年5月25日，香港證監(jiān)會(huì)將在憲報(bào)刊登虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)申領(lǐng)《證券及期貨條例》及《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》下的相關(guān)牌照的申請(qǐng)表格，并將于2023年6月1日開(kāi)始接受申請(qǐng)。

香港證監(jiān)會(huì)歡迎已準(zhǔn)備好遵守香港證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者申領(lǐng)牌照。至于無(wú)意申領(lǐng)牌照的營(yíng)運(yùn)者，則應(yīng)著手以有序方式結(jié)束其于香港的業(yè)務(wù)。

香港證監(jiān)會(huì)將與投資者及理財(cái)教育委員會(huì)繼續(xù)合作，提醒投資者有關(guān)在不受規(guī)管的平臺(tái)上投資的風(fēng)險(xiǎn)。特別是，盡管有關(guān)制度將于2023年6月1日生效，但香港證監(jiān)會(huì)尚未批準(zhǔn)任何虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)向零售投資者提供服務(wù)，且現(xiàn)有大部分公眾可接觸的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)均不受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。